陝西投教“一月一主題”宣傳 新三板知識和投資注意事項

2021-08-26 09:16:01  來源:集運液體網—各界導報  


[摘要] 新三板是經國務院批准設立,為證券集中交易提供場所和設施、組織和監督證券交易的全國性證券交易場所。《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》規定,全國股份轉讓系統是經國務院批准,依據《證券法》設立的全國性證券交易場所。...

  一、新三板市場的法律屬性

  新三板是經國務院批准設立,為證券集中交易提供場所和設施、組織和監督證券交易的全國性證券交易場所。《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》規定,全國股份轉讓系統是經國務院批准,依據《證券法》設立的全國性證券交易場所。2020年3月實施的新《證券法》明確,國務院批准的其他全國性證券交易場所與證券交易所均為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理;設立和變更均由國務院批准;既可以組織公開發行證券的公開交易,也可以組織非公開發行證券的轉讓。

  二、新三板投資者適當性制度

  (一)投資者准入

  根據風險匹配原則,為各層級設置差異化准入標準(詳見上圖表)。

  (二)自然人投資者證券資產及經歷認定

  1.自然人投資者證券資產認定:以申請權限開通前10個交易日的日均證券資產計算(不含通過融資融券融入的資金和證券)。

  2.自然人投資者經歷認定:(1)具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷;(2)具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷;(3)具有《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第一款第一項規定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信託公司、財務公司,以及經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機構的高級管理人員任職經歷。

  三、精選層交易指南

  (一)精選層股票的交易方式

  精選層股票的交易方式為盤中連續競價+開收盤集合競價,並配有大宗交易。其中,盤中連續競價+開收盤集合競價的交易方式與滬深交易所基本相同,大宗交易與基礎層、創新層大宗交易方法相同。

  (二)交易精選層股票時的訂單價格要求

  精選層股票交易時,限價訂單的價格必須滿足以下要求:一是精選層股票實行30%的價格漲跌幅限制,投資者訂單價格必須在價格漲跌幅限制範圍內。二是連續競價階段的買入申報價格不得高於買入基準價格(即時揭示的最低賣出申報價格)的105%,賣出申報價格不得低於賣出基準價格(即時揭示的最高買入申報價格)的95%;對於基準價格低於2元的,買入申報價格不高於買入基準價格0.1元、賣出申報價格不低於賣出基準價格0.1元即可。

  此外,精選層股票連續競價成交首日設有臨時停牌機制,股票成交價格較開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%、60%時,盤中臨時停牌10分鐘,復牌時進行集合競價、繼續當日交易。盤中臨時停牌期間,投資者可以提交限價訂單或撤銷未成交訂單,行情不顯示任何信息,訂單價格不受限制。

  陝西證監局提醒您:明規則、識風險,理性投資。

編輯: 張潔

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